Хранитель на основании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, осуществляет хранение и обслуживание обращения ценных бумаг и операций эмитента с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах.

Наша компания подготовит все документы и поможет выполнить необходимые действия на любых этапах создания и регистрации хранителя ценных бумаг. Обращайтесь по телефону (044)228-46-20 или пишите нам на электронный адрес uadrive@ gmail. com .

Этапы создания хранителя ценных бумаг

1.   Регистрация юридического лица.

2.    Создание торговца ценными бумагами.

3.   Получение лицензии хранителя ценных бумаг.

Получение лицензии

Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг могут получить банки, торговцы ценными бумагами или регистраторы, учредительные документы которых предусматривают осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг.

Срок действия лицензии - 5 лет.

Документы, необходимые для получения лицензии:

- заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;

- для банка - копия разрешения Национального банка Украины на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, заверенная подписью руководителя и печатью заявителя;

- аудиторское заключение об оплате уставного (составного) капитала заявителя (кроме банка). При этом аудиторское заключение могут предоставлять аудитор, аудиторская фирма, включенные в реестр аудиторов и аудиторских фирм, которые могут проводить проверки финансовых учреждений, подконтрольный Комиссии. Подается лицензиатом (кроме банка) в случае, если после получения предварительно выданной лицензии на осуществление любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами он зарегистрировал изменения в учредительные документы, связанные с увеличением размера его уставного ( составного) капитала, для подтверждения уплаты этого увеличения;

- справка о владельцах заявителя (с выделением профессиональных участников фондового рынка). Для заявителя, образованного в форме акционерного общества, указанные сведения предоставляются по собственникам, владеющим более чем пятью процентами его уставного капитала;

- справка о юридических лицах, в которых заявитель имеет долю свыше пяти процентов уставного (составного) капитала этих юридических лиц;

- справка о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя, непосредственно осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке (депозитарную  деятельность) и сертифицированы в установленном порядке, с приложением копий соответствующих сертификатов, заверенных подписью руководителя и печатью заявителя. При наличии у заявителя (кроме банка) лица, занимающего должность главного бухгалтера, предоставляется справка в произвольной форме о стаже трудовой деятельности этого лица в должности главного бухгалтера или бухгалтера в профессиональном участнике фондового рынка или в другом финансовом учреждении с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка по соответствующей специализации, заверенная подписью руководителя и печатью заявителя;

- копия Баланса (форма N 1) и копия Отчета о финансовых результатах (форма N 2) за последний отчетный год, заверенные заявителем (кроме банка);

- заверенная подписью руководителя и печатью заявителя копия платежного документа, подтверждающего уплату штрафных санкций, если такие накладывались на лицензиата в течение срока действия предварительно выданной лицензии за правонарушения на фондовом рынке, и не были обжалованы в судебном порядке. В случае, если штрафные санкции к лицензиату не применялись, предоставляется справка в произвольной форме об их отсутствии (кроме случая, когда заявитель впервые получает лицензию);

- заверенные подписью руководителя и печатью заявителя (кроме банка) копии документов, подтверждающих его право собственности на нежилое помещение, в котором будет производиться (производится) профессиональная деятельность на фондовом рынке, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т.д., который заключен заявителем или учредителем (при создании юридического лица) в интересах этого юридического лица, с приложением акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера);

- заверенная подписью руководителя и печатью заявителя (кроме банка) копия документа с соответствующими приложениями к нему (при их наличии), подтверждающая обеспечение круглосуточной охраной этого помещения с указанием способов осуществления такой охраны (телевидеоконтроль, установление соответствующей системы сигнализации, в частности кнопка тревожной сигнализации, круглосуточная присутствие охранника и т.п.). В случае, если в документе, подтверждающем право собственности или пользования помещением, предусмотрены условия осуществления такой охраны, то указанный документ не предоставляется;

- заверенная подписью руководителя и печатью заявителя копия утвержденной организационной структуры заявителя с приложением сведений о структурных подразделениях заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности (депозитарную деятельность);

- заверенная подписью руководителя и печатью заявителя копия платежного документа, подтверждающего внесение заявителем платы за выдачу лицензии;

- справка о специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке по ее отдельным видам и имеющих иное местонахождение, чем заявитель с приложением копий соответствующих сертификатов, заверенных подписью руководителя и печатью заявителя. Подается заявителем, который должен организовать свою профессиональную деятельность на фондовом рынке в составе специализированных структурных подразделений в случае, если такие подразделения имеют иное местонахождение, чем заявитель;

- справка, составленная заявителем (кроме банка) в произвольной форме, о наличии у него оборудования и программного обеспечения, которое отвечает требованиям его деятельности и объема обрабатываемой информации;

- справка, составленная заявителем (кроме банка) в произвольной форме, о предыдущей деятельности на фондовом рынке его руководителя за последние два года до даты подачи заявления о выдаче соответствующей лицензии. В справке должна содержаться информация об отсутствии или наличии фактов: аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - депозитарную деятельность; ликвидации по решению суда или наложения санкции в виде аннулирования лицензии профессиональному участнику фондового рынка, руководителем которого он был;

- для банка - копия свидетельства о государственной регистрации заявителя, заверенная в нотариальном порядке или органом, выдавшим документ;

- для банка - заверенная в нотариальном порядке или органом, выдавшим документ, копия учредительного документа заявителя с изменениями (новая редакция), зарегистрированными в установленном порядке;

- для банка - справка Национального банка Украины (его территориального управления) о размере зарегистрированного и фактически уплаченного уставного капитала банка на момент подачи заявления о выдаче лицензии;

- для банка - справка о зарегистрированных собственных выпусках ценных бумаг заявителя (лицензиата) с приложением копии свидетельства о регистрации выпуска акций. Копия этого свидетельства предоставляется заявителем в случае регистрации первого выпуска акций (при создании акционерного общества).

Требования к уставному капиталу

Уставный (составной) капитал торговца ценными бумагами на дату подачи заявления о выдаче лицензии должен быть полностью оплачен, в том числе денежными средствами в размере не менее 7 миллионов гривен.

Требования к помещению

Заявитель (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица (лицензии).

Помещение считается полностью отделенным в случае, если оно не используется другими лицами, и это подтверждается документами.

Заявитель (кроме банка), который намерен совмещать деятельность по торговле ценными бумагами с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 35 кв. м.

Исполнительный орган хранителя (кроме банка) должен находиться в нежилом помещении по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и лицензии. Документы, касающиеся осуществления профессиональной деятельности, должны храниться в этом помещении лицензиата.

По местонахождению хранителя должна быть вывеска с указанием наименования и места его расположения (этаж и номера комнат, а также график работы).

Помещения хранителя должны быть оборудованы охранной, пожарной сигнализацией и обеспечены круглосуточной охраной, в частности путем заключения договора о круглосуточной охране, в случае если документом, подтверждающим право собственности или пользования помещением, не предусмотрено осуществление такой охраны помещений.

Требования к персоналу

Руководящие должностные лица заявителя (в том числе банка), его обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия осуществлять депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, а также специалисты заявителя, его обособленных и / или специализированных структурных подразделений (в том числе руководитель этого подразделения), которые непосредственно осуществляют депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, должны быть сертифицированы в соответствии с Положением о сертификации.

Для заявителя (кроме банка) и его обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия по осуществлению депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, квалификационные требования при получении лицензии такие: не менее трех сертифицированных в установленном порядке специалистов (в том числе руководящие должностные лица).

При наличии у заявителя (кроме банка) лица, занимающего должность главного бухгалтера, оно должно соответствовать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Для банка квалификационные требования при получении лицензии такие: не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для каждого обособленного подразделения, которым предоставлены полномочия по осуществлению деятельности хранителя ценных бумаг.

Руководящие должностные лица и специалисты заявителя (его обособленных подразделений), которые сертифицированы в установленном Комиссией порядке, не могут одновременно работать в другом профессиональном участнике фондового рынка.

Руководитель заявителя (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, а за последние два года этой деятельности не должен иметь факта аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - депозитарную деятельность, быть руководителем профессионального участника фондового рынка, которого ликвидировано по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии.

Другие условия для осуществления деятельности хранителя ценных бумаг

Хранитель может осуществлять свою профессиональную деятельность только при условии вступления в саморегулируемую организацию профессиональных участников фондового рынка по соответствующему виду деятельности и заключения депозитарного договора с избранным им депозитарием.

Для обеспечения функции хранения депозитарных активов на бумажном носителе хранитель должен пользоваться специально оборудованным хранилищем с обеспечением невозможности похищения, уничтожения, искажения или порчи сертификатов ценных бумаг, свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг, которое отделено от операционного зала, где установлено компьютерное оборудование хранителя.

Хранитель должен иметь два независимых источника электропитания, а также источники дополнительного непрерывного электропитания на случай исчезновения электрического тока в электросети.

Хранитель должен иметь в распоряжении систему обработки информации, оборудование и программное обеспечение, соответствующие специфике его деятельности и объему обрабатываемой информации.

Хранитель должен быть оборудован системными и программно-техническими средствами и средствами связи, которые должны предотвращать потери, кражи, несанкционированное уничтожение, искривление, подделки, копирование информации и отвечать требованиям международных и национальных стандартов.

Хранитель должен обеспечить архивацию данных состояния счетов и информации о проведенных операциях за каждый операционный день. Носители с архивными данными состояния счетов должны храниться в хранилище.

Функционирование системных, программно-технических средств и средств связи должно обеспечивать дублирование работы всех систем и элементов у хранителя для обеспечения сохранности информации и обеспечения невозможности ее уничтожения при любых обстоятельствах средствами, предусмотренными хранителем.

Хранитель должен разработать и утвердить соответствующим органом управления такие документы:

- внутреннее положение о депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;

- регламент осуществления депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;

- регламент относительно осуществления функций номинального держателя;

- положение об обособленном подразделении хранителя (кроме банка) и / или специализированном структурном подразделении, осуществляющем депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг;

- положение о внутреннем структурном подразделении хранителя;

- инструкцию относительно обслуживания инвестиционных фондов, взаимных фондов инвестиционных компаний, институтов совместного инвестирования и пенсионных фондов (для хранителей, которые обслуживают таких институциональных инвесторов);

- положение о внутреннем контроле за депозитарной деятельностью;

- инструкции и правила пользования средствами защиты информации, которые, в частности, содержат перечень информации, которая отнесена к служебной, и перечень мер и процедур, направленных на предотвращение неправомерного использования такой информации при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Хранитель обязан разработать и утвердить правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления не позднее первой проведенной операции или заключенного договора.

Хранитель обязан назначить работника, ответственного за проведение внутреннего финансового мониторинга, и утвердить его должностную инструкцию. 

      Обращайтесь в компанию "Драйв-Инвест" - наши специалисты помогут Вам создать, зарегистрировать и открыть хранителя ценных бумаг в кратчайшие сроки.

  Теги: Консалтинговая компания "Драйв-Инвест" предлагает услуги: лицензирование финансовых компаний, покупка финансовых компаний, лицензирование фондовых компаний, покупка фондовых компаний, создать хранителя ценных бумаг, лицензия хранителя ценных бумаг, хранитель ценных бумаг регистрация, хранитель ценных бумаг, хранитель, хранитель получение лицензии, получение лицензии хранителя ценных бумаг, хранитель ценных бумаг зарегистрировать, торговля ценными бумагами, инвестирование в бизнес, экспортные услуги, импортные услуги, инвестиционное консультирование.