Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами осуществляется торговцами ценными бумагами - хозяйственными обществами, для которых операции с ценными бумагами являются исключительным видом деятельности, а также банками.

Деятельность по торговле ценными бумагами включает:

- Дилерскую деятельность;

- Брокерскую деятельность;

- Андеррайтинг;

- Деятельность по управлению ценными бумагами.

Наша компания подготовит все документы и поможет выполнить необходимые действия на любых этапах создания и регистрации торговца ценными бумагами (ТЦБ). Обращайтесь по телефону (044)228-46-20 или пишите нам на электронный адрес uadrive @ gmail. com   .

 

Этапы создания компании - торговца ценными бумагами

1. Регистрация юридического лица;

2. Получение лицензий на выбранные виды деятельности торговца ценными бумагами.

 

Получение лицензии

Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, может получить только юридическое лицо, созданное в форме хозяйственного общества согласно Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, законами Украины.

Для торговца ценными бумагами операции с ценными бумагами составляют исключительный вид его деятельности, что должно быть отражено в его учредительном документе.

Руководящие должностные лица и специалисты торговца ценными бумагами должны быть сертифицированы согласно Положению о сертификации лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине.

Срок действия лицензии - неограничен.

Документы, необходимые для получения лицензии:

- заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами;

- копия свидетельства о государственной регистрации, заверенная нотариально или органом, выдавшим документ;

- заверенная нотариально или органом, выдавшим документ, копия учредительного документа;

- аудиторское заключение об уплате уставного (составного) капитала заявителя (кроме банка). При этом аудиторское заключение могут оказывать аудитор, аудиторская фирма, которые включены в реестр аудиторов и аудиторских фирм, имеющие право проводить проверки финансовых учреждений;

- выписка из Единого государственного реестра, подтверждающего государственную регистрацию юридического лица - учредителя;

- справка о предыдущей деятельности на фондовом рынке его руководителя за последние два года до даты подачи заявления о выдаче соответствующей лицензии;

- копия первой и второй страниц паспорта, содержащих информацию о физическом лице - учредителе;

- для банка - справка Национального банка Украины (его территориального управления) о размере зарегистрированного и фактически уплаченного уставного капитала банка на момент подачи заявления о выдаче лицензии;

- для банка - копия разрешения Национального банка Украины с соответствующим приложением к нему (перечень операций на фондовом рынке, которые имеет право осуществлять банк), заверенная подписью руководителя и печатью заявителя;

- справка о владельцах заявителя (с выделением профессиональных участников фондового рынка). Для заявителя, образованного в форме акционерного общества, указанные сведения предоставляются по собственниках, владеющих более чем пятью процентами его уставного капитала;

- справка о юридических лицах, в которых заявитель имеет долю свыше пяти процентов уставного (составного) капитала этих юридических лиц;

- справка о зарегистрированных собственных выпусках ценных бумаг заявителя с приложением копии свидетельства о регистрации выпуска акций. Копия этого свидетельства предоставляется заявителем при регистрации первого выпуска акций (при создании акционерного общества);

- заверенные подписью руководителя и печатью заявителя (кроме банка) копии документов, подтверждающих его право собственности на нежилое помещение, в котором будет производиться (производится) профессиональная деятельность на фондовом рынке, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т.д., который заключен заявителем или учредителем (при создании юридического лица) в интересах этого юридического лица, с приложением акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера);

- справка о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя, которые непосредственно осуществляют деятельность по торговле ценными бумагами и сертифицированы в установленном порядке, с приложением копий соответствующих сертификатов, заверенных подписью руководителя и печатью заявителя;

- копия Баланса (форма N 1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", за последний отчетный год, заверенные заявителем (кроме банка);

- заверенная подписью руководителя и печатью заявителя копия платежного документа, подтверждающего внесение заявителем платы за выдачу лицензии;

- заверенная подписью руководителя и печатью заявителя копия утвержденной организационной структуры заявителя с приложением сведений о структурных подразделениях заявителя, работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности. Подается заявителем, который объединяет деятельность по торговле ценными бумагами с другими видами деятельности на фондовом рынке;

- справка о специализированных структурных подразделениях заявителя, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке по ее отдельным видам и имеющих иное местонахождение, чем заявитель, с приложением копий соответствующих сертификатов, заверенных подписью руководителя и печатью заявителя;

- справка о наличии оборудования и программного обеспечения, которое отвечает требованиям деятельности и объему обрабатываемой информации, в том числе не менее двух компьютеров с устройством для бесперебойного электропитания, а также обязательно средств связи (электронная почта, телефон, факс).

 

Требования к уставному капиталу

Уставный (составной) капитал торговца ценными бумагами при его создании должен быть оплачен исключительно за счет денежных средств.

Размер уставного капитала торговца ценными бумагами (кроме банка) зависит от выбранного вида деятельности:

- дилерская деятельность - 500 тысяч гривен;

- брокерская деятельность - 1 миллион гривен;

- андеррайтинг и деятельность по управлению ценными бумагами - 7 миллионов гривен.

 

Требования к помещению

Торговец ценными бумагами (кроме банка) должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица, и лицензии. Помещение считается полностью отделенным в случае, если оно не используется другими лицами, и это подтверждается документами.

Исполнительный орган лицензиата (кроме банка) должен находиться в нежилом помещении по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и лицензии. Документы, касающиеся осуществления профессиональной деятельности, должны храниться в этом помещении лицензиата.

Для осуществления деятельности по торговле ценными бумагами общая площадь такого помещения (кроме банка) должна составлять не менее 20 кв. м. (кроме случая проведения только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м.).

Требования к персоналу

Руководитель торговца ценными бумагами при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, а за последние два года этой деятельности не должен иметь факта аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - деятельность по торговле ценными бумагами; быть руководителем профессионального участника фондового рынка, который ликвидирован по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии на виды профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Сертифицированные специалисты торговца ценными бумагами при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами могут работать не более чем в одном торговце ценными бумагами и не могут одновременно работать в других профессиональных участниках.

При наличии у торговца ценными бумагами (кроме банка) лица, занимающего должность главного бухгалтера, оно при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами должно соответствовать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на осуществление дилерской деятельности квалификационные требования такие: не менее двух сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по одному сертифицированному специалисту (в том числе руководящая должностное лицо) - для обособленного структурного подразделения, который осуществляет этот вид деятельности.

Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, андеррайтинга квалификационные требования такие: не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для обособленного подразделения, осуществляющего любой из этих видов деятельности.

Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на осуществление нескольких видов деятельности одновременно квалификационные требования такие: не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для обособленного подразделения, осуществляющего эти виды деятельности.

Для банка при получении лицензии на осуществление любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами квалификационные требования такие: не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для обособленного подразделения, осуществляющего любой из этих видов деятельности.

Для банка при получении лицензии на осуществление нескольких видов профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами одновременно квалификационные требования такие: не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для обособленного подразделения, осуществляющего эти виды деятельности.

Другие условия для ведения деятельности по торговле ценными бумагами

Торговец ценными бумагами может осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке в соответствии с полученной лицензией только при условии членства в саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников фондового рынка по этому виду деятельности и включения лицензиата (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

Лицензиат для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами должен:

- разработать положение об осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами;

- разработать положение об обособленном подразделении лицензиата (кроме банка) и / или специализированном структурном подразделении, осуществляющем деятельность по торговле ценными бумагами (в случае их создания);

- разработать положение о внутреннем контроле;

- назначить контролера;

- разработать правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления не позднее первой проведенной операции или заключенного договора;

- назначить сотрудника, ответственного за осуществление внутреннего финансового мониторинга, и утвердить его должностную инструкцию;

- разработать систему управления рисками профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами.

 

Деятельность по торговле ценными бумагами может совмещаться с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг.

      Обращайтесь в компанию "Драйв-Инвест" - наши специалисты помогут Вам создать, зарегистрировать и открыть торговца ценными бумагами (ТЦБ) в кратчайшие сроки. 

  Теги: Консалтинговая компания "Драйв-Инвест" предлагает услуги: открытие финансовых компаний,  реализация финансовых компаний, открытие фондовых компаний,  реализация фондовых компаний, создать торговца ценными бумагами, лицензия торговца ценными бумагами, лицензирование торговца ценными бумагами, открытие торговца ценными бумагами, торговец ценными бумагами регистрация, регистрация ТЦБ, открытие ТЦБ, ТЦБ, приобрести бизнес, приобрести ценные бумаги,  экспорт, импорт, консультации по инвестициям.