Компания по управлению активами институциональных инвесторов (далее - компания по управлению активами) - хозяйственное общество, которое осуществляет профессиональную деятельность по управлению активами институциональных инвесторов на основании лицензии, выдаваемой Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Наша компания подготовит все документы и поможет выполнить необходимые действия на любых этапах создания и регистрации компании по управлению активами. Обращайтесь по телефону (044)228-46-20 или пишите нам на электронный адрес uadrive@ gmail. com .

Этапы создания компании по управлению активами

1.   Регистрация юридического лица (в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью).

2.   Получение лицензии на осуществление деятельности по управлению активами.

 
Получение лицензии

Компания по управлению активами получает лицензию по представлению саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка, которая объединяет компании по управлению активами, осуществляющих деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами).

Срок действия лицензии - неограничен.

Документы, необходимые для получения лицензии:

 
        -  заявление  о  выдаче  лицензии  на  осуществление  профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов;

- копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей, заверенная нотариально или органом, выдавшим документ;

- заверенная в установленном порядке копия устава заявителя, с изменениями и дополнениями (новая редакция), которые зарегистрированы в соответствии с законодательством;

- аудиторское заключение о формировании и уплате уставного капитала по состоянию на дату государственной регистрации заявителя;

- справка о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя, имеющих полномочия непосредственно осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов и сертифицированных в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и выписка из трудовой книжки руководителя заявителя или копии приказов о назначении и увольнении, подтверждающие наличие у него стажа работы на фондовом рынке, заверенные в установленном законодательством порядке;

- информация о владельцах и связанных лицах заявителя;

- справка о наличии (отсутствии) в составе учредителей (акционеров) заявителя органа (органов) государственной власти (с указанием в случае наличия доли каждого в уставном капитале), заверенная подписью и печатью заявителя, составленная в произвольной форме;

- копия свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска ценных бумаг (в случае осуществления выпуска ценных бумаг заявителем);

- письменное представление соответствующей саморегулируемой организации о способности компании по управлению активами осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами);

- заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающие право собственности заявителя на нежилое помещение или право пользования им.

Требования к уставному капиталу

Размер уставного капитала компании по управлению активами, оплаченный денежными средствами, должен составлять сумму не менее 7000000 гривен в день подачи документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку для получения лицензии.

       Требования к помещению

Лицензиат должен осуществлять профессиональную деятельность по местонахождению, указанному в выписке из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей (кроме случая осуществления этой деятельности обособленным подразделением юридического лица при наличии соответствующей копии лицензии, полученной в установленном порядке), в помещении, полностью отделенном от помещений других юридических лиц. Помещение считается полностью отделенным в случае, если оно одновременно не используется другими юридическими лицами.

По местонахождению лицензиата (его обособленного подразделения) должна быть вывеска с указанием наименования и местонахождения, в том числе номеров этажа и комнат помещения.

Общая площадь помещения лицензиата для обеспечения осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке – деятельности по управлению активами должна составлять не менее 30 кв. м, а для соответствующего обособленного структурного подразделения лицензиата - не менее 20 кв. м.

Помещения лицензиата должно быть оборудовано сертифицированной охранно-пожарной сигнализацией.

Требования к персоналу

Компания по управлению активами должна иметь при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководитель), непосредственно осуществляющих деятельность по управлению активами, а для осуществления деятельности по управлению активами обособленными подразделениями - не менее двух сертифицированных специалистов в каждом обособленном подразделении (в том числе руководитель обособленного подразделения).

Руководитель компании по управлению активами (руководители обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия по осуществлению деятельности по управлению активами) не может одновременно работать в другом профессиональном участнике фондового рынка.

Специалисты компании по управлению активами (его обособленных подразделений), которым предоставлены полномочия по осуществлению деятельности по управлению активами и которые сертифицированы в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке, могут работать в другом юридическом лице, осуществляющем деятельность по управлению активами, но не более чем в двух таких лицах.

Руководитель или временно исполняющий обязанности руководителя юридического лица, осуществляющего управление активами, должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее двух лет и за последние два года этой деятельности не должен быть руководителем профессионального участника, который признан банкротом и осуществлена его ликвидация по решению суда или к которому применялась санкция - аннулирование лицензии.

Уполномоченный орган компании по управлению активами при назначении на должность руководителя компании по управлению активами должен проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

При наличии в компании по управлению активами лица, занимающего должность главного бухгалтера, оно при осуществлении деятельности по управлению активами должно соответствовать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

  Другие требования для осуществления деятельности компании по управлению активами

Юридическое лицо имеет право осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управление активами) на всей территории Украины после получения соответствующей лицензии в органе лицензирования при условии вступления минимум в одну саморегулируемую организацию в порядке, предусмотренном законодательством Украины.

Сочетание деятельности по управлению активами институциональных инвесторов с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке запрещается, кроме осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством.

Компания по управлению активами обязана иметь оборудование и программы, которые соответствуют ее деятельности и объемам обрабатываемой информации, в том числе устройство для бесперебойного электропитания и не менее трех компьютеров, а также средства связи (телефон, электронная почта, факс).

Лицензиат должен разработать и утвердить внутренние документы, регулирующие осуществление профессиональной деятельности по управлению активами и которые должны содержать нормы, касающиеся внутреннего контроля, в частности порядок и сроки рассмотрения обращений клиентов и профессиональных участников фондового рынка, процедуру предотвращения несанкционированного доступа к служебной информации и ее неправомерному использованию.

  Лицензиат должен разработать и утвердить правила проведения финансового мониторинга и программы его осуществления не позднее первой проведенной операции или заключенного договора.

Лицензиат должен назначить лицо, ответственное за проведение финансового мониторинга, в течение одного рабочего дня с даты получения лицензии и утвердить его должностную инструкцию. 

      Обращайтесь в компанию "Драйв-Инвест" - наши специалисты помогут Вам создать, зарегистрировать и открыть компанию по управлению активами (КУА) в кратчайшие сроки. 

    Теги: Компания "Драйв-Инвест"  предлагает следующие услуги:  создание финансовых компаний, покупка финансовых компаний, регистрация КУА, КУА, открытие КУА, создать компанию по управлению активами, лицензия компании по управлению активами, открытие компании по управлению активами, компания по управлению активами регистрация, лицензирование компании по управлению активами,  покупка компаний фондового рынка, покупка бизнеса,  куплю ценные бумаги,  инвестиционное консультирование,  комплексные решения для импортеров, комплексные решения для экспортеров.